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自2016年1月1日起，新修订的《首次公开发行股票并上市管理办法》（以下简称“首发管理办法”）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（以下简称“招股书格式准则”）正式开始施行。通过对比上述规范文件与《全国中小企业股份转让系统业务规则》、《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引》不难发现，在股权明晰、资产权属清晰、同业竞争与关联交易、规范治理与独立性，合法合规经营等领域，对拟上市、挂牌企业的相关要求是高度趋同的。因此本文将以上述共性问题为基础，结合相关案例，对拟上市、挂牌企业一些常见且重要的法律问题予以总结并提出应对方案。
本文为洞见资本研究院总结归纳，如有不明，回复关键字“法律难题”，可以对应下表查看详细解析。
■来源：洞见团队编辑整理
作者：邓学敏 北京炜衡（上海）律师事务所合伙人
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