一个集法律、金融、投资一体的具有强大检索功能的专业公众号，提供金融投资及法律实务的干货文章资讯及服务，提供法律、案例、商标、企业信用等综合查询服务。
作者：刘乃进私募团队
微信：naijin02
来源：PE实务
2017年4月4日，资产管理业务综合管理平台二期系统上线，本文以合伙型私募股权基金为例截图，结合系统提示及协会官方视频课件内容，对产品备案方法进行详解，私募证券基金、公司型基金、合伙型基金备案所需填报具体内容与截图不一致的，文中将以文字形式进行说明。
一、产品备案入口
二、选择产品类型
注：当私募基金管理机构担任管理人发行私募基金产品时，选择“自主发行”。
当私募基金管理机构作为信托计划、保险资产管理计划等的投资顾问时，应选择“投资顾问”。
当私募基金管理机构作为券商资产管理计划、基金公司专户、基金子公司专户、期货资产管理计划以及私募基金产品的投资顾问时，由相关资产管理计划的管理人填写，投资顾问不必填写备案信息。
三、管理人信息
若私募基金由多家管理人进行管理，可以在本页添加其他管理人信息。管理人之间应自行协商，只能由一家管理人填写基金备案信息。（但基金的所有管理人均会在信息公示系统中公示） 。
四、基金基本信息
注1：产品名称、产品简称应与基金合同一致
注2：业务模式可选择：既募集又投资、只投资、只募集
既募集又投资，指私募基金管理人既负责基金产品的募集，又负责基金的投资运作，募集方式可以是管理人直销，也可以是管理人直销加第三方代销；
只投资，指私募基金管理人只负责基金的投资运作，完全由代销机构负责基金产品募集；
只募集，指私募基金管理人只负责基金募集，并聘请其他“投资顾问”来进行基金的投资运作。
注3：成立日期一栏，契约型、公司型、合伙型基金的填报有所不同。契约型基金以回访确认日期为成立日期；公司型、合伙型基金以营业执照签发日期为成立日期。
注4：组织形式一栏可选公司型、合伙型、契约型及其他。
实践中，部分基金以中外合作企业的方式对外投资，组织形式应选择“其他”，其他组织形式名称中填写“合作制”；部分政府引导及基金以事业单位法人的方式对外投资，组织形式应选择“其他”；其他组织形式名称中填写“事业单位”。
注5：普通合伙人/执行事务合伙人信息一栏，可添加多个普通合伙人信息。当组织形式一栏选择公司型、契约型时，无需填写此栏信息。
注6：当组织形式一栏选择契约型时，无需填写基金组织机构代码、基金注册地、本基金的审计安排、普通合伙人/执行事务合伙人信息。其中，本基金的审计安排是指：基金的审计频度、是否有指定会计师事务所、如何向投资者披露审计报告等内容。
注7：投资方式一栏可选普通股、优先股、可转债、其他，可多选。
注8：主要投资方向应当与合同中约定的一致，并说明投资方式（如直接投资、通过某基金或资管计划投资、通过合伙企业投资等）和明确投资标的（如未上市公司股权、委托贷款、收益权等。
注9：证券投资基金还需填写投资策略、是否量化/对冲基金。
注10：FOF类基金还需选择产品种类：母基金或投向单一资管计划的基金。这里的母基金指主要以基金为主要投资标的进行组合投资的私募基金产品；投向单一资管计划的基金是指以单一私募基金、其他单一资管计划、单一信托计划等为主要投资标的的私募基金产品，详见下图：
五、结构化信息和杠杆信息
注1：本部分所称结构化私募基金产品，是指存在一级份额以上的份额为其他级份额提供一定的风险补偿或收益分配保障，收益分配不按份额比例计算，由基金合同（或公司章程、合伙协议等）另行约定的私募基金；私募合同（或公司章程、合伙协议）约定，由资产管理人以自有资金提供有限风险补偿，且不参与收益分配或不获得高于按份额比例计算的收益的私募基金，不属于本部分的结构化私募基金产品。
注2：如果合伙型基金，投资者作为有限合伙人，管理人为普通合伙人，则管理人信息不需要添加，把LP的信息添加即可。
注3：如果仅仅依据《合伙企业法》的规定，因为普通合伙人和有限合伙人身份不同，而没有其他区别时，不属于结构化产品。
六、募集信息
注1：有关监督机构的要求，参照《募集行为管理办法》第十三条的相关内容。早于2016年7月15日成立的老基金，若无监督机构，可选择“不适用”选项。
注2：募集结算资金专用账户账号信息可添加多个，早于2016年7月15日成立的老基金，若无募集资金专用账号，则填写基金实际收款的账户。
七、合同信息
本部分依系统提示，按照合同内容如实填写即可。契约型、公司型基金具体填报内容参考私募投资基金合同指引1号、2号。
八、托管及外包服务机构信息
注1：金融机构提供的综合托管服务、资金保管服务不属于托管，应选择否。
注2：当是否托管一栏选否时，需要填写“其他保障财产安全的制度措施和纠纷解决机制内容”，并在第十步中上传相关附件。
注3：外包机构信息一栏中的服务类型包括：
（1）基金份额登记服务，指为私募基金管理人提供基金份额的登记、过户、保管和结算等服务；
（2）基金估值核算服务，指为私募基金管理人提供基金会计核算、估值及相关信息披露等服务；
（3）信息技术系统服务，指为私募基金管理人、私募基金托管人和其他外包机构提供私募基金业务核心应用系统、信息系统运营维护及安全保障等服务。其中，私募基金业务核心应用系统包括销售系统、投资交易系统、份额登记系统、资金清算系统、估值核算系统等；
（4）其他。
注4：顾问方式包括：投资顾问、财务顾问和其他；顾问类型包括：证券期货投资咨询机构、公募基金管理人、私募基金管理人。证券公司、银行、信托公司、保险公司、外资资产管理机构、其他。
九、投资经理或投资决策人信息
注：投资经理及投资决策人需在“从业人员管理平台”注册且属于本机构人员，但无法添加合规风控负责人。
十、投资者信息
注1：此栏需核实基金的投资者信息和全国企业信用信息公示系统（http://gsxt.saic.gov.cn/）中的登记信息是否一致。如不一致， 请进行工商变更之后再进行产品备案。已经提交工商变更，但工商没有办结的，可以将工商受理的证明文件上传至“相关上传附件”中“管理人（投顾）需要说明问题的文件”。
注2：管理人既可以通过点击“手动添加投资者信息”逐一手动输入投资者信息，也可以通过下载并完善投资者模板，通过“模板导入”按钮批量输入投资者信息。如果导入的投资者信息有需要穿透的（例如投资者中包含一般合伙企业），需要点击“穿透填写投资人信息”按钮进行穿透。
注3：投资者类型不同，所需填报信息也不相同，具体内容如下：
十一、相关附件上传
各上传附件的名称应当与附件内容标题一致，上传附件的命名规则为“基金名称_附件名称”。例如：“日晟1号私募投资基金_基金合同”等；扫描版附件应该有签章和签署日期。
注1：基金合同应有各方签章和签署日期。契约型基金只需上传一份各方签章完整的基金合同（签字页中投资者签字应是除管理人及其高管以外的投资者的签字页）；合伙协议和公司章程必须有全部投资者的签字和签署日期。
注2：投资者明细一项需将上一步投资者信息中相关内容打印并加盖管理人公章确认后，扫描上传。
注3：风险揭示书应加盖管理人和投资者的签章及签署日期，对于有需要投资者分别确认的内容，投资者应逐一签章。
注4：募集规模证明文件包括托管人开具的资金到账证明或会计师事务所开具的验资证明或投资者将投资款打入基金账户的银行回单（银行流水单不符合要求）等第三方出具的证明；
募集规模证明为银行回单的，收款账户名称和基金名称不一致，要将原因上传至“其它问题文件”，并加盖管理人公章；
付款账户跟投资者信息不一致的，要将原因上传至“其它问题文件”并加盖管理人公章。
注5：有关募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件的要求，请参照《私募投资基金募集行为管理办法》第十三条的相关内容；
当募集机构和监督机构不是同一机构时，请上传募集结算资金专用账户监督协议；当募集机构和监督机构为同一机构时，请上传防火墙制度及防范利益冲突制度；
当募集机构与不同监督机构签订监督协议时，请合并成一份文件上传
注6：当“募集信息”一栏中，选择“委托募集”时，此处需上传《基金销售协议》
注7：当基金无托管机构时，需上传其他保障财产安全的制度措施和纠纷解决机制协议。
注8：当聘请了外包机构时，需上传外包服务协议
注9：当投资者中存在跟投员工时，需上传跟投员工的社保缴纳证明等证明管理人员工身份的文件。
注10：当存在跨境投资情况时，需上传跨境投资许可证明文件，如签章版的QDII协议等。
点击关键词查看对应文章
关注法盛金融，回复以上关键字，可查看系列文章
欢迎扫描左侧二维码关注“法盛金融投资”公众号
欢迎扫描右侧二维码添加法盛所执行合伙人王冰律师个人微信号进行互动交流
免责声明：本公众号发布的信息，除署名外，均来源于互联网等公开渠道，版权归原著作权人或机构所有。我们尊重版权保护，如有问题请联系我们，谢谢！(联系方式：王先生，020-85201361，邮箱：wangblawyer@sohu.com)